美国SEC备案牌照业务类型

获得美国SEC备案牌照（如RIA注册投资顾问牌照或Broker-Dealer牌照）后，企业可在以下业务领域合法开展经营活动：

一、证券类业务

证券发行与承销：包括IPO、私募发行、债券发行等。

证券交易与经纪：可从事股票、债券、ETF、期权等证券的买卖与撮合交易。

证券型通证发行（STO）：需符合SEC规定并完成备案。

二、基金管理

共同基金管理：设立并管理面向公众的证券投资基金。

对冲基金/私募基金：为合格投资者提供私募基金管理服务，需遵守《私募基金规则》。

三、资产管理与投资顾问

投资顾问服务：为客户提供个性化的投资建议、组合策略、风险评估等。

全权资产管理：代客户执行资产配置、交易、风险管理等操作，收取管理费。

财务与退休规划：包括税务、教育、遗产等综合理财服务。

四、并购重组与投行业务

并购咨询：提供尽职调查、估值、交易结构设计等服务。

资产重组：协助企业优化资产结构、分拆、合并等。

五、合规与信息披露服务

定期报告与审计：向SEC提交财务报表、客户持仓报告、风险控制报告。

客户资产托管与隔离：确保客户资金与平台自有资金分离，由第三方托管。