什么是境外ODI备案

境外ODI备案，即境外直接投资备案（OverseasDirectInvestmentFiling），是指中国境内企业通过新设、并购、参股等方式在境外进行直接投资时，必须向国内相关监管部门进行申报和备案的程序

核心定义

投资主体：在中国境内依法设立的企业法人

投资方式：包括以现金、实物、无形资产、股权、债权等资产投入

投资目的：获得境外企业的所有权、控制权或经营管理权

备案的必要性

1.合规要求：根据中国相关法规，境内企业进行境外投资必须办理备案手续，否则投资行为可能无效，甚至面临行政处罚

2.资金出境保障：备案后，企业可以合法合规地将资金汇出境外，银行等金融机构需要看到ODI备案文件才会办理相关外汇业务

3.风险防控：通过备案程序，审核部门可以对企业境外投资进行必要的监管，帮助企业规避投资风险，保护企业合法权益

备案流程

1.发改委立项：向发改部门申请项目，报送项目信息，签署法律文件，待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书

2.商务部审批发证：商务部门核准或备案后，发放《企业境外投资证书》

3.外汇管理局备案：完成外汇登记，银行放外汇，外管局监管

备案的政策背景

监管目的：确保投资活动合法合规，防范资本外逃、洗钱等金融风险

政策导向：投资项目分为鼓励类、限制类和禁止类，以引导企业合理投资