私募备案注意事项，私募基金管理人登记相关政策，私募牌照申请要

一、私募管理人应保证登记材料的真实、准确、完整 1、私募管理人提供的所有材料及信息都应真实、准确、完整； 2、各个系统填报的信息应保持一致，签章齐全； 3、协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对材料进行核查； 4、私募管理人应自愿接受协会自律管理，配合协会自律检查。 二、私募管理人应具备基本的运营设施、条件，建立基本管理制度 （一）资本情况 1、应确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转； 2、律所应对私募管理人的资本金、资本条件进行尽职调查并出具专业法律意见； 3、注册资本实缴比例未达到25%，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。 （二）制度落实 1、私募管理人现有组织架构、人员配置无法做到完全自主有效执行相关制度，可考虑采购外包服务机构的专业服务，包括但不限于律师事务所、会计师事务所等的专业服务； 2、协会鼓励私募管理人结合自身经营实际情况，选择在协会备案的私募基金外包服务机构的专业外包服务； 3、若采购外包服务，申请私募基金管理人登记时，同时提交外包服务协议或外包服务协议意向书。 （三）办公场地 注册地、实际经营场所可不在同一个行政区域。 三、高级管理人员相关要求 （一）私募证券投资基金 1、高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等； 2、高管人员均应当取得基金从业资格； 3、合规\风控负责人不得从事投资业务。 （二）非私募证券投资基金 1、至少2名高管人员应当取得基金从业资格，法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格； 2、合规\风控负责人不得从事投资业务。 （三）基金从业资格认定 通过协会资格认定委员会认定的基金从业资格，仅适用于私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）。 （四）高管人员要求 1、不得在非关联的私募机构兼职； 2、协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况； 3、对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况； 4、高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记、提交高管人员重大事项变更申请时，应上传所涉高管的劳动合同及社保证明； 5、私募管理人应当对高级管理人员兼职情况进行自查，协会将对兼职情况进行核查，要求不规范机构整改。 四、机构名称及经营范围 1、私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，不含上述相关字样的机构将不予受理登记申请； 2、已登记私募管理人应进行整改，协会将对不符合要求的私募管理人进行自律管理； 3、兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务，与私募基金属性相冲突，协会将不予登记。 提供私募备案公司注册，私募备案，协会后台维护，合规平台建设等相关服务 联系人：厉先生（同）