注册美国SEC-RIA牌照的条件

美国SEC RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor，即注册投资顾问，专门为投资者管理投资的顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务。向投资人提供证券类产品的投资服务建议，并定期提供投资报告，同时可收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

证券投资建议的范畴在美国颇为广泛，囊括整个证券市场的资产管理、账户管理与理财服务行为。所以资产池中既包括股票、债权、共同基金、商品期货等常见有价证券，对冲基金管理、理财规划服务等也被界定为证券投资业务

SEC对于RIA的审批相当严谨，资金管理人需通过Series 65的投资顾问考试（持有CFA以及PFS等执照可免除该考试）

RIA申请资料：

一）需注册公司+税号

1.提供公司名称

2.董事股东 证件

二）客户现有公司：

1.提供公司文件+税号

2.董事股东证件