SQF认证远程审核取决于企业ICT能力与信息安全要求

4.1 适用要素

“SQF 食品安全规范：食品制造”的可审核要求按照以下层次结构描述：

n 模块、模块 2（体系要素）和模块 11（GMP 要求）

n 部分，例如 2.1、2.2、2.3 等。

n 条款，例如 2.1.1、2.1.2、2.1.3 等。

n 要素，例如 2.1.1.1、2.1.1.2、2.1.1.3 等。

适用的要素是相关的 SQF 食品安全规范的要素，必须文件化并实施这些要素，以确保认证范围内产品的安全性。并非所有要素都适用。可能有一些部分或条款不适用于您的场所（例如，如果您的场所不处理或存储冷藏物品，则 11.6.2 冷藏将不适用。）

在认证审核期间，评估所有适用的体系要素和 GMP 要求。

如果某要素不适用，且对此有正当理由，则由 SQF 食品安全审核员在审核报告中声明其为“不适用”或“N/A”。

4.2 强制性条款

强制性条款是模块 2 内的要求 – 场所要想通过 SQF 认证必须文件化、执行和审核的体系要素；认证/再认证审核期间

不可豁免的体系要素。

强制性要素不能报告为“不适用”或“豁免”，且必须被审核，并报告符合/不符合。

强制性要素在 SQF 食品安全规范：食品制造体系要素中被指定为“强制性”。

第 5 步：实施您的 SQF 体系

一旦您确信现有的方针、程序、作业指导书和技术规格书符合 SQF 要求，您需要确保所有文件都得到遵守，并保持记录

来证实符合 SQF 食品安全规范：食品制造相关模块。

换言之，“做您所说。”SQFI 建议在进行场所审核之前，保存至少九十 (90) 天的记录。

第 6 步：审核前预评估（可选）

审核前预评估不是强制性的，但建议作为一种方法，以对该场所已实施的 SQF 食品安全体系进行“健康检查”。审核前预评估可能包括对您的文件进行场所和场外复查，可协助识别您的场所的 SQF 食品安全体系差距，以便在接受选定的认证机构进行完整认证审核之前采取纠正措施。

审核前预评估可采用各种方式进行，例如内部资源、注册 SQF 顾问或注册 SQF 食品安全审核员。

第 7 步：选择认证机构

认证机构经 SQFI 授权进行 SQF 审核并颁发 SQF 证书。SQFI 授权的认证机构将获得 ISO/IEC 17065:2012（或适用的后续版本）国际标准认可，并每年接受 SQFI 授权的认可机构对他们认证活动的评估。

您的场所必须始终与认证机构订有协议，描述所提供的商定的 SQF 认证服务。其中至少应包括：

n 认证范围（参见第 3 步），包括任何经批准的豁免；

n 预期的审核耗时和报告要求；

n 认证机构的收费结构，包含审核费用、差旅时间和费用、报告编写、相关费用以及关闭不符合项的费用；

n 颁发、撤销或暂停 SQF 证书的条件；

n 认证机构的上诉和投诉流程，以及 

n 场所食品行业类别 (FSC) 审核员的可用性。

请注意，如果您要实施 SQF 多场所计划，则需要在申请中向认证机构说明这一点。商定的多场所计划，包括识别中央场所以及子场所的编号和名称，需要包含在与认证机构签订的协议中。有关多场所认证的要求，参见附录 4。

7.1 选择 SQF 审核员

SQF 食品安全审核员由认证机构选择。审核员必须受雇于认证机构或与之签订合同，并在 SQFI 注册从事与场所认证范围相同的食品行业类别（参见 A 部分，第 3 步）。如果 SQF 审核员没有所需的食品行业类别，可以使用技术专家协助注册 SQF 食品安全审核员（参见 A 部分：16.7）。

认证机构必须确保 SQF 食品安全审核员不会对相同场所连续执行三 (3) 个以上认证周期的审核。

在安排 SQF 审核时，认证机构必须告知您 SQF 食品安全审核员的姓名（不通知审核除外）。

SQF 食品安全审核员不能对在过去两 (2) 年内曾担任咨询职位或与其中任何人有利益冲突的场所进行审核。如果您认为审核员存在利益冲突或出于其他原因，您可拒绝 SQF 食品安全审核员的服务。在这种情况下，您需要以书面形式向认证机构说明原因。

第 8 步：初次认证审核 

对 SQF 食品安全规范：食品制造的 SQF 审核是指由合格的注册 SQF 食品安全审核员（或审核团队）进行的评估，旨在确保您的文件资料（参见第 4 步）符合 SQF 规范，并确保您的食品安全、卫生和管理活动按照您文件化的方针、程序和规格书进行。SQF 审核的完整定义见附录 2：术语表。

一旦与认证机构就审核范围（参见第 3 步）达成一致，审核开始后无法更改。

初次认证审核由认证机构指定的 SQF 食品安全审核员执行。部分审核可使用信息和通信技术 (ICT) 远程进行，但至少一半的审核耗时必须在现场。远程活动只能通过您与认证机构之间的协议进行，并且取决于您的 ICT 能力和信息安全要求。

场外和现场部分将在您与认证机构商定的时间进行，且现场部分仅在主要加工流程正在运行时进行。

可能进行远程审核的活动包括：

n 审查 SQF 执业者和食品安全 (HACCP) 团队的资质；

n 审查方针、程序、食品安全计划、工作说明和登记/清单；

n 与关键人员面谈；

n 食品安全计划、HACCP 计划和食品安全管理人员；

n 内部审核评审、纠正措施、投诉、召回；

n 可追溯性和模拟召回演练；

n 食品防护和食品欺诈计划的威胁和漏洞评估。

场所活动可酌情包括以下内容：

n 对远程活动中有争议的文件和记录进行追溯；

n 对访谈和观察工作程序的后续行动；

n 食品安全计划及良好生产规范的实施；以及

n 验证食品安全管理体系（包括 HACCP）是否涉及认证范围内包括的所有产品、流程和设施。

远程活动不适用于不通知审核（参见 11.4。）